保荐工作存多项违规行为 国开证券及相关保荐人遭监管谈话
2023-04-06 21:06:40来源：经济参考网
(资料图片)
4月6日，西藏证监局发布公告表示，经查，国开证券作为西藏华钰矿业股份有限公司(以下简称“华钰矿业”)公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中存在以下问题：对主要客户背景调查不到位，未见相关背景调查工作底稿，未发现西藏开恒实业有限公司、西藏诚康物资有限公司与华钰矿业大股东西藏道衡投资有限公司在2016年工商年报信息中预留电话、电子邮箱相同等情况。
同时，对主要客户访谈流于形式，未对客户进行实地走访；对主要客户访谈抽样选取不合理，抽取访谈客户采取简单随机方法，未充分考虑客户重要性水平；未对函证程序保持必要的控制。工作底稿中仅保留回函结果，未见对应收账款和销售收入函证过程进行控制的相关记录文件，未留存回函快递运单。此外，国开证券还存在对应收账款增长原因核查不充分，未对客户授信额度变化进行详细分析，也未向华钰矿业核实相关原因。
西藏证监局表示，国开证券上述行为违反相关规定，胡敏、田建桥作为华钰矿业公开发行可转换公司债券项目签字保荐代表人，对相关违规行为负有主要责任，西藏证监局决定对国开证券及胡敏、田建桥采取监管谈话的行政监督管理措施。
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