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贵州证监局召开2023年辖区证券基金经营机构监管工作会 天天新消息

2023-04-07 18:10:20来源:经济参考网  


(资料图片仅供参考)

4月6日,贵州证监局组织召开2023年辖区证券基金经营机构监管工作会,传达证监会系统监管工作会议、机构监管工作会议精神,总结2022年辖区证券基金经营机构监管与行业发展情况,分析机构存在的问题,对下一阶段辖区工作进行了部署。

参会机构代表围绕落实会议精神,就强化党建引领、全面提升公司治理水平、强化合规风控、加强全面风险管理、提高服务能力等方面作了交流发言,贵州证监局党委委员、副局长黄卉作主题讲话。

图:会议现场

会议指出,一年来,辖区证券基金经营机构在持续强化党建引领、适应全面注册制改革要求、提升服务贵州实体经济能力等方面取得明显成绩,但仍存在执业理念尚未完全转变、机构治理水平和合规风控能力有限、服务地方经济发展质量不高等短板。

会议强调,辖区各证券基金经营机构要坚持党建引领,提升公司治理水平;坚持稳字当头,夯实合规风控管理基础;聚焦主责主业,加快执业理念转变;突出文化引领,厚植行业文化根基;站稳人民立场,服务地方经济发展。

贵州证券业协会、证券公司、基金销售机构主要负责人、高级管理人员和主要业务部门负责人、证券分支机构负责人130余人通过现场或视频方式参加会议。

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