天天速递！又一基金销售公司被注销牌照行业洗牌加剧

2023-04-19 18:12:31来源：经济参考网

(资料图)

又一家基金销售公司被注销基金代销牌照。证监会网站日前显示，近期，深圳前海凯恩斯基金销售有限公司（简称“前海凯恩斯”）向中国证券监督管理委员会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请。根据有关规定，证监会决定注销该机构的公募证券投资基金销售业务许可证。近年来，已有多家代销机构因经营困难等原因，宣布注销牌照，行业洗牌正在加剧。

公开信息显示，前海凯恩斯成立于2015年7月3日，为独立第三方销售机构，注册资本为2000.00万元。截至目前，前海凯恩斯共有员工12人，其中高管2人。

在股权结构方面，据天眼查数据显示，前海凯恩斯是中山市凯恩斯裕龙投资管理有限公司的全资子公司。而中山市凯恩斯裕龙投资管理有限公司的控股股东则为深圳前海凯恩斯投资管理有限公司，共持有其74%的股份。

此前，已有多家基金公司发布公告称，暂停或终止与前海凯恩斯在基金销售方面的业务合作。例如，中融基金、金元顺安基金曾均于2022年4月下旬发布公告称，暂停前海凯恩斯办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资、转换及转托管（入）等业务。

而九泰基金则在2022年4月下旬公告表示，为维护投资者利益，自2022年4月22日起终止前海凯恩斯办理本公司旗下基金的相关销售业务。华安基金也于同日宣布，即日起终止与前海凯恩斯在基金销售业务上的合作。南华基金也表示，将终止深圳前海凯恩斯办理本公司旗下基金的认购、申购、赎回、转换、定期定额申购等业务，公司基金在深圳前海凯恩斯已无保有份额。

此外，天弘基金、财通基金、平安基金、华泰柏瑞基金、泰康资产、华商基金、银河基金等都已纷纷发布相关公告，宣布终止与前海凯恩斯的基金销售合作关系。

近年来，基金销售机构行业出清持续进行。2020年10月1日，被称为“基金销售最严新规”的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》正式开始实施，其中重点对准入、退出机制进行了优化，例如规定基金销售机构的业务许可证自颁发之日起有效期3年，每次延续有效期为3年，但前提是不存在“合规内控严重缺失”“未实质开展公募基金销售业务，最近一个会计年度基金（货币市场基金除外）销售日均保有量低于5亿元”等情况。

这一规定令基金销售机构“保牌”的难度大幅提高，尤其是对于背景薄弱的独立销售机构。实际上，自去年以来，已有多家独立销售机构被注销基金代销牌照，如包括泰诚财富、安存基金、科地瑞富基金、唐鼎耀华基金、晟视天下基金、植信基金等。

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