未披露与映雪投资关联交易等行为违规雪杉基金被暂停备案六个月|新视野

2023-05-08 15:52:03来源：经济参考网

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近日，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）公布的一则纪律处分显示，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）存在未向投资者披露关联交易等四大违规行为，中基协拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月，对时任雪杉基金合规风控负责人的黄希公开谴责。

值得注意的是，百亿私募上海映雪投资管理中心(有限合伙)(简称“映雪投资”)位居雪杉基金股东之列，持股比例为4.2%。雪杉基金旗下产品在2018年2月至2019年8月多次投向映雪投资在管产品，金额累计超14亿元，相关行为构成的关联交易，雪杉基金未向投资者进行明确、充分地披露。

公开资料显示，雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，管理规模区间为20-50亿元。目前雪杉基金的法定代表人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

根据公告，雪杉基金主要存在四项违规行为：一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，雪杉基金与上海阿杏投资管理有限公司（简称“上海阿杏”）达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过雪杉基金在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019年5月，雪杉基金与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(简称“株洲新芦淞”)签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，私募证券投资基金“雪杉夏桐1号”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向映雪投资在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向映雪投资在管产品共计5610万元。投资期间，雪杉基金董事长郑宇为映雪投资执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但雪杉基金未向投资者进行明确、充分地披露。

三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

四是一般员工违规兼职。雪杉基金市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况，为负相关规定。

中基协指出，黄希于2016年3月至2019年4月任雪杉基金合规风控负责人，应当对发生在任职期间公司的违规行为承担相应责任。中基协拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对黄希公开谴责。此前，因在从事私募基金业务活动中存在违规行为，雪杉基金、映雪投资去年还分别被深圳证监局、上海证监局出具警示函。

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