华金证券分公司员工因外部兼职被出具警示函-全球快报
2023-06-16 15:01:21来源：经济参考网
(相关资料图)
6月15日，内蒙古证监局对外披露了分别对华金证券股份有限公司、吴卫国和荆玉采取出具警示函措施的决定。
经查，内蒙古证监局发现华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。华金证券在日常管理和离任审计中，未发现上述人员兼职且持有股份行为，反映出华金证券廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。
上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第三十七条第一款、第五款等。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第六十三条第一项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，内蒙古证监局决定对华金证券、吴卫国和荆玉采取出具警示函的行政监管措施。
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